海螺水泥內(nèi)控體系建設(shè)交流研討會召開
會議現(xiàn)場
為進(jìn)一步加深對內(nèi)控體系建設(shè)的理解和認(rèn)識,擇優(yōu)選擇一家專業(yè)技能強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好、費(fèi)用合理的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu),確保內(nèi)控體系設(shè)計方案科學(xué)、合規(guī)、實(shí)用,達(dá)到明晰母子公司管理流程、控制風(fēng)險和提升管理的目標(biāo),近日,海螺水泥內(nèi)控體系建設(shè)交流研討會暨海螺水泥內(nèi)控體系中介機(jī)構(gòu)招標(biāo)會,在海螺國際會議中心召開。會議由公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組組長齊生立同志主持,公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組成員、各部室內(nèi)控工作組成員、四家內(nèi)控試點(diǎn)單位成員(上海區(qū)域、銅陵海螺、楊灣海螺、蕪湖塑品)等共計40余人參加了本次會議,海螺型材、巢東水泥應(yīng)邀列席了會議。德勤、安永、畢馬威、中瑞岳華、華普天健等5家國內(nèi)外知名專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)邀參加了本次交流研討會,詳細(xì)講解了為海螺水泥提供的內(nèi)控體系設(shè)計及管理服務(wù)方案。
齊生立首先強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控體系建設(shè)的重要性和緊迫性,指出海螺水泥作為A+H股上市公司,在2011年1月1日起率先執(zhí)行《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》。海螺水泥內(nèi)控工作基礎(chǔ)較好,本次內(nèi)控體系建設(shè)不僅僅是為了合規(guī),更重要的是實(shí)施管理控制,進(jìn)一步完善母子公司管理架構(gòu),優(yōu)化總部-區(qū)域-子公司的職責(zé)和流程,提高管理效率和效果,促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。
齊生立主持會議
齊生立指出,中介機(jī)構(gòu)要緊緊圍繞“四個方面”的內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)“五個成果”的指導(dǎo)思想,指導(dǎo)公司實(shí)施內(nèi)控體系建設(shè)。“四個方面”的內(nèi)容具體包括:一是按照公司水泥熟料產(chǎn)銷2億噸規(guī)劃目標(biāo),進(jìn)一步梳理母子公司關(guān)系和管理架構(gòu),優(yōu)化總部、區(qū)域和子公司的職責(zé)范圍和管理流程;二是梳理總部部室的機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配,優(yōu)化崗位說明書,完善崗位職責(zé)、上崗標(biāo)準(zhǔn)、崗位任職資格及業(yè)績考評等內(nèi)容;三是建立健全內(nèi)控管理體系,理出風(fēng)險控制點(diǎn),優(yōu)化風(fēng)險控制及防范措施,完善專業(yè)管理制度體系,形成完整的、動態(tài)修訂的內(nèi)控手冊;四是優(yōu)化信息管理系統(tǒng),解決好職責(zé)、流程與信息系統(tǒng)的有機(jī)匹配和銜接問題。“五個成果”具體包括:一是提交試點(diǎn)單位的內(nèi)控手冊;二是優(yōu)化部室專業(yè)管理流程,提交部室、區(qū)域、子公司的職責(zé)范圍;三提交各部室工作人員崗位操作說明書;四是提交內(nèi)控管理的信息系統(tǒng),并與現(xiàn)有信息系統(tǒng)做好接口;五是培養(yǎng)一支能夠獨(dú)立操作的內(nèi)控體系專業(yè)隊伍,能夠進(jìn)行日常管理和其他企業(yè)的推廣。
為避免在方案設(shè)計源頭上出現(xiàn)缺陷,達(dá)到控制風(fēng)險、提升管理的目的,本次會議特邀請排名靠前的國內(nèi)外專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)到公司交流內(nèi)控體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),并擇優(yōu)選擇一家指導(dǎo)公司內(nèi)控體系建設(shè)。[Page]
各咨詢機(jī)構(gòu)講解海螺水泥內(nèi)控項(xiàng)目服務(wù)方案
8月30日上午8:10-10:00,由4個合伙人、1個高級項(xiàng)目經(jīng)理組成的德勤5人團(tuán)隊,從內(nèi)控體系建設(shè)的目標(biāo)、工作標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目具體實(shí)施方案、內(nèi)控管理信息系統(tǒng)運(yùn)用、工作團(tuán)隊及服務(wù)承諾、內(nèi)控管理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享等方面進(jìn)行了具體闡述,強(qiáng)調(diào)德勤作為中國提供內(nèi)控和風(fēng)險管理服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者,工作團(tuán)隊經(jīng)驗(yàn)豐富,同時,將會提供德勤特有的內(nèi)控管理信息系統(tǒng)給公司使用,以便今后內(nèi)控體系的更新和維護(hù)。另外,注重知識轉(zhuǎn)移,專業(yè)培訓(xùn)將貫穿項(xiàng)目全過程,為公司培養(yǎng)一支能夠獨(dú)立操作的內(nèi)控體系專業(yè)隊伍。
德勤合伙人金建介紹內(nèi)控體系設(shè)計方案
華普天健合伙人杜杰介紹內(nèi)控體系設(shè)計方案
中瑞岳華董事陳祥介紹內(nèi)控體系設(shè)計方案
安永合伙人梅放介紹內(nèi)控體系設(shè)計方案
畢馬威合伙人朱恩良介紹內(nèi)控體系設(shè)計方案[Page]
與會人員和咨詢機(jī)構(gòu)交流研討
根據(jù)5家咨詢機(jī)構(gòu)介紹的內(nèi)控設(shè)計方案,與會人員就公司工作人員與咨詢機(jī)構(gòu)在內(nèi)控方案設(shè)計中的職責(zé)和具體工作內(nèi)容,內(nèi)控與風(fēng)險的關(guān)系、如何做到全面識別風(fēng)險點(diǎn),如何建立科學(xué)的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)有崗位職責(zé)和流程管理如何融入到內(nèi)控體系建設(shè),在內(nèi)控體系中信息系統(tǒng)的控制流程設(shè)計等問題進(jìn)行了提問。
內(nèi)控體系建設(shè)參與成員現(xiàn)場提問
試點(diǎn)單位、海螺型材、巢東水泥相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場提問
結(jié)合5家咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)控設(shè)計方案,與會公司領(lǐng)導(dǎo)主要就企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、美國薩班斯法案、香港聯(lián)交所相關(guān)規(guī)定的銜接問題,如何保持公司內(nèi)控體系較長時間內(nèi)與國家法規(guī)要求吻合,以及內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施時間安排、有關(guān)參與人員工作分工等相關(guān)問題進(jìn)行了溝通。
咨詢機(jī)構(gòu)針對與會人員提出的相關(guān)問題和溝通事項(xiàng),從企業(yè)內(nèi)部控制的背景、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范引用的有關(guān)思想精髓、內(nèi)部控制配套指引制定出臺的過程、公司內(nèi)控人員的持續(xù)培養(yǎng)等方面,對與會人員提出的問題一一進(jìn)行了詳細(xì)的解答和交流,并強(qiáng)調(diào)從當(dāng)前來看,美國薩班斯法案主要是基于財務(wù)報告的內(nèi)部控制,香港聯(lián)交所對內(nèi)控的要求也比較寬泛,五部委出臺內(nèi)控基本規(guī)范及配套指引的要求更為全面、嚴(yán)格,短時間內(nèi)不大可能提出更高的遵循要求。
與會人員投票推薦中標(biāo)單位
最后,針對上述5家咨詢機(jī)構(gòu)的報價情況,結(jié)合會議現(xiàn)場交流情況,與會人員進(jìn)行深入研討,發(fā)表各自的見解,氛圍熱烈。結(jié)合研討情況,財務(wù)部周波對5家咨詢機(jī)構(gòu)的交流方案及報價情況進(jìn)行了匯總展示,與會人員現(xiàn)場對擬選中標(biāo)單位進(jìn)行了投票表決。
財務(wù)部周波匯總展示報價情況
辦公會審議批準(zhǔn)、編制總體工作計劃
根據(jù)投標(biāo)結(jié)果,隨后,內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與各咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)過兩輪的費(fèi)用洽談,并推選德勤作為中標(biāo)單位,提交公司辦公會審議通過。內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與德勤對服務(wù)協(xié)議的條款進(jìn)行了逐一商談,作了進(jìn)一步的優(yōu)化和細(xì)化,進(jìn)一步明確了工作內(nèi)容、工作團(tuán)隊和工作成果。最后,雙方認(rèn)為,內(nèi)控體系建設(shè)是一個系統(tǒng)工程,涉及面廣、任務(wù)重,要投入足夠的人力物力,嚴(yán)格按照工作計劃,高質(zhì)量做好內(nèi)控體系建設(shè),成為行業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的標(biāo)桿。
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