十六部委關于利用綜合標準依法依規(guī)推動落后產能退出的指導意見

工業(yè)和信息化部 國家發(fā)展和改革委員會 財政部 人力資源和社會保障部 國土資源部 環(huán)境保護部 農業(yè)部 商務部

中國人民銀行 國務院國有資產監(jiān)督管理委員會 國家稅務總局 國家工商行政管理總局 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局

國家安全生產監(jiān)督管理總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 國家能源局

關于利用綜合標準依法依規(guī)推動落后產能退出的指導意見

工信部聯(lián)產業(yè)﹝2017﹞30號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、財政、人力資源社會保障、國土資源、環(huán)境保護、農業(yè)、商務、國資、稅務、工商、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管、能源、煤炭主管部門，中國人民銀行各分支機構，各銀監(jiān)局：

  淘汰落后產能是推動供給側結構性改革、促進產業(yè)結構調整和節(jié)能減排的重要舉措。為貫徹落實《國務院關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號）、《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發(fā)[2013]41號）部署，做好淘汰落后產能工作，現(xiàn)提出以下意見：

  一、總體要求

  （一）指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會及中央經濟工作會議精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，按照統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局要求，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，深入推進供給側結構性改革。實現(xiàn)工作方式由主要依靠行政手段，向綜合運用法律法規(guī)、經濟手段和必要的行政手段轉變；實現(xiàn)界定標準由主要依靠裝備規(guī)模、工藝技術標準，向能耗、環(huán)保、質量、安全、技術等綜合標準轉變；建立市場化、法治化、常態(tài)化的工作推進機制。

  （二）基本原則。

  ——堅持市場倒逼、企業(yè)主體。健全公開透明的市場規(guī)則，強化市場競爭機制和倒逼機制，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，優(yōu)化供給結構，促進優(yōu)勝劣汰。發(fā)揮企業(yè)市場主體作用，強化企業(yè)責任意識。

  ——堅持政府推動、依法依規(guī)。強化法治意識和法治思維，充分發(fā)揮法律法規(guī)的約束作用和技術標準的門檻作用，營造公平競爭的市場環(huán)境，依法依規(guī)推動落后產能退出。加強政策引導，完善體制機制，保障企業(yè)和職工合法權益，確保社會穩(wěn)定。

  ——堅持統(tǒng)籌協(xié)調、突出重點。以建設市場化和法治化落后產能退出機制為重點，加強部門協(xié)同，創(chuàng)新方式方法，推動重點行業(yè)和重點地區(qū)率先突破，形成可復制、可推廣的經驗做法。

  （三）工作目標。以鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁、平板玻璃等行業(yè)為重點，通過完善綜合標準體系，嚴格常態(tài)化執(zhí)法和強制性標準實施，促使一批能耗、環(huán)保、安全、技術達不到標準和生產不合格產品或淘汰類產能（以上即為落后產能），依法依規(guī)關停退出，產能過剩矛盾得到緩解，環(huán)境質量得到改善，產業(yè)結構持續(xù)優(yōu)化升級；通過落實部門聯(lián)動和地方責任，構建多標準、多部門、多渠道協(xié)同推進工作格局。

  二、主要任務

  （四）能耗方面。嚴格執(zhí)行節(jié)約能源法，對達不到強制性能耗限額標準要求的產能，應在6個月內整改；確需延長整改期限的，可提出不超過3個月的延期申請；逾期未整改或經整改仍未達標的，依法關停退出。（工業(yè)和信息化、發(fā)展改革主管部門負責）

  （五）環(huán)保方面。嚴格執(zhí)行環(huán)境保護法律法規(guī)，對超過大氣和水等污染物排放標準排污、違反固體廢物管理法律法規(guī)，以及超過重點污染物總量控制指標排污的企業(yè)，責令采取限制生產、停產整治等措施；情節(jié)嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業(yè)、關閉。（環(huán)境保護主管部門負責）

  （六）質量方面。嚴格執(zhí)行產品質量法，對相關產品質量達不到強制性標準要求的產能，依法查處并責令停產整改；在6個月內未整改或經整改仍未達標的，報經有批準權的人民政府依法關停退出。（質量技術監(jiān)督主管部門負責）

  （七）安全方面。嚴格執(zhí)行安全生產法，對安全生產條件達不到相關法律、行政法規(guī)和國家標準或行業(yè)標準要求的產能，立即停產停業(yè)整頓；經停產停業(yè)整頓仍不具備安全生產條件的，予以關閉；有關部門應當吊銷其相關證照。（安全生產監(jiān)管主管部門及其他負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門負責）

  （八）技術方面。按照有關產業(yè)政策規(guī)定，淘汰相關工藝技術裝備，須拆除相應主體設備。具備拆除條件的應立即拆除；暫不具備拆除條件的，應立即斷水、斷電，拆除動力裝置，封存主體設備（生產線），企業(yè)向社會公開承諾不再恢復生產，同時在省級人民政府或省級主管部門網站公告，接受社會監(jiān)督，并限時拆除。嚴厲打擊違法生產和銷售“地條鋼”行為，依法全面拆除生產建筑用鋼的工頻爐、中頻爐等裝備。（工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、能源、煤炭、質量技術監(jiān)督主管部門牽頭，相關部門按職責分工負責）

  （九）產能退出。通過依法關停、停業(yè)、關閉、取締整個企業(yè)，或采取斷電、斷水，拆除動力裝置，封存主體設備等措施淘汰相關主體設備（生產線），使相應產能不再投入生產。（相關部門按職責分工分別負責）

  三、政策措施

  （十）加大資金扶持。充分利用工業(yè)企業(yè)結構調整專項獎補資金、差別電價加價收入和省級淘汰落后產能專項獎勵資金等，對符合條件的企業(yè)職工安置、轉產轉型等予以支持。（財政主管部門負責，工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、人力資源社會保障、價格等主管部門配合）

  （十一）加大技術扶持。加強規(guī)劃引導和行業(yè)準入（規(guī)范）管理，通過先進適用技術的推廣，引導企業(yè)進行技術改造升級，降低產能改造成本，提高運營效率。（發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門負責）

  （十二）執(zhí)行價格政策。對鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)能耗、電耗達不到強制性標準的產能，以及屬于《產業(yè)結構調整指導目錄（2011年本）（修正）》淘汰類的產能，執(zhí)行差別電價、階梯電價、懲罰性電價和超定額用水累進加價等差別化能源資源價格。（工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、價格主管部門負責）

  （十三）落實差別化信貸政策。落實有保有控的金融政策，對有效益、有前景，且主動退出低端低效產能、化解過剩產能、實施兼并重組的企業(yè)，按照風險可控、商業(yè)可持續(xù)原則，積極予以信貸支持。對未按期退出落后產能的企業(yè)，嚴控新增授信，壓縮退出存量貸款。運用市場化手段妥善處置企業(yè)債務和銀行不良資產。（中國人民銀行分支機構、銀監(jiān)局負責）

  （十四）做好職工安置。要把職工安置作為去產能工作的重中之重，指導企業(yè)落實主體責任，依法妥善處理勞動關系，制定好職工安置方案和風險處置預案。落實促進自主創(chuàng)業(yè)、鼓勵企業(yè)吸納就業(yè)和幫扶困難人員就業(yè)等各項政策，做好社保關系接續(xù)和轉移，按規(guī)定落實好社會保障待遇。加強職業(yè)介紹和技能培訓，增強失業(yè)人員的再就業(yè)能力。（人力資源社會保障主管部門負責）

  （十五）盤活土地資源。產能退出后的劃撥用地，可依法轉讓或由地方政府收回，地方政府收回原劃撥土地使用權后的土地出讓收入，可按規(guī)定通過預算安排支付產能退出企業(yè)職工安置費用。退出后的工業(yè)用地，在符合城鄉(xiāng)規(guī)劃的前提下，可用于轉產發(fā)展第三產業(yè)，其中轉產為生產性服務業(yè)等國家鼓勵發(fā)展行業(yè)的，可在5年內繼續(xù)按原用途和土地權利類型使用土地。（國土資源、財政主管部門負責）

  （十六）嚴格執(zhí)法監(jiān)管。加大節(jié)能監(jiān)察力度，全面調查重點行業(yè)能源消耗情況，嚴格依法處置主要工序或單位產品能源消耗不達標的企業(yè)。（工業(yè)和信息化、發(fā)展改革主管部門負責）

  強化環(huán)保執(zhí)法，督促企業(yè)全面落實環(huán)保法律法規(guī)，嚴格依法處理環(huán)境違法行為，進一步完善污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)；納入排污許可證管理的所有企事業(yè)單位必須按期持證排污、按證排污，不得無證排污。（環(huán)境保護主管部門負責）

  加強產品質量管理執(zhí)法，全面調查生產許可獲證企業(yè)生產狀況和生產條件，嚴厲打擊無證生產等違法行為。對因工藝裝備落后、環(huán)保和能耗不達標被依法關停的企業(yè)，注銷生產許可證。（質量技術監(jiān)督主管部門負責）

  嚴格安全生產監(jiān)督執(zhí)法，組織檢查重點行業(yè)安全生產情況，依法查處不具備安全生產條件的企業(yè)。（安全生產監(jiān)管主管部門及其他負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門負責）

  （十七）強化懲戒約束。對未按期完成落后產能退出的企業(yè)，由相關部門將有關信息納入全國信用信息共享平臺，并在“信用中國”網站等平臺公布，在土地供應、資金支持、稅收管理、生產許可、安全許可、債券發(fā)行、融資授信、政府采購、公共工程建設項目投標等方面，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒和信用約束。（發(fā)展改革主管部門牽頭，各相關部門按職責分工落實）

  四、組織實施

  （十八）完善工作機制。各地要按照《國務院關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知》《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》要求，發(fā)揮好省級淘汰落后產能工作協(xié)調（領導）小組作用，加強組織領導，明確職責分工，強化協(xié)調配合，形成工作合力。各地工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門要履行牽頭職責，強化綜合協(xié)調，把握時間節(jié)點，統(tǒng)籌推進工作。各參與部門要按照職責分工，強化執(zhí)法監(jiān)督，完善配套政策，主動開展工作。（工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門分別牽頭，各參與部門按職責分工落實）

  （十九）抓好工作落實。每年3月底前，各地工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門牽頭，聯(lián)合發(fā)展改革、環(huán)境保護、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管等主管部門，以鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁、平板玻璃行業(yè)為重點（各地可結合本地區(qū)產業(yè)發(fā)展實際和結構調整需要，擴大行業(yè)范圍），研究制定工作方案，明確年度重點任務、時間節(jié)點、工作措施和責任部門，報經省級人民政府同意后實施。

  每年12月底前，各地發(fā)展改革、環(huán)境保護、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管主管部門將當年鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁、平板玻璃等重點行業(yè)依法關閉退出的企業(yè)、設備及產能情況，函告同級工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門，計入當年落后產能退出情況。

  次年1月底前，各地工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門將上年度落后產能退出情況報經省級人民政府同意后，報工業(yè)和信息化部、國家能源局，抄報國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、農業(yè)部、商務部、人民銀行、國務院國資委、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會。（工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門牽頭，發(fā)展改革、環(huán)境保護、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管等主管部門按職責分工落實）

  （二十）加強監(jiān)督檢查。各地工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門要及時了解、掌握工作進展，定期組織相關部門進行監(jiān)督檢查，對進展較慢的地區(qū)采取通報、約談等方式進行督辦。（工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門牽頭，發(fā)展改革、環(huán)境保護、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管等主管部門按職責分工落實）

  （二十一）強化信息公開。各地工業(yè)和信息化、能源、煤炭主管部門要在網站公告年度落后產能退出企業(yè)名單、設備（生產線）和產能情況，接受社會監(jiān)督。各地工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管主管部門，要定期公布不達標應限期整改的企業(yè)名單（“黃牌”名單），以及經整改仍不達標、已依法關閉的企業(yè)名單（“紅牌”名單）。各地環(huán)境保護主管部門要定期公布超標排放企業(yè)名單，以及超標排放情節(jié)嚴重的企業(yè)名單。（工業(yè)和信息化、能源、煤炭、發(fā)展改革、環(huán)境保護、質量技術監(jiān)督、安全生產監(jiān)管等主管部門按職責分工落實）

  （二十二）加強行業(yè)自律。各相關行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮熟悉行業(yè)的優(yōu)勢，及時反映企業(yè)訴求，引導企業(yè)做好自律，自覺執(zhí)行相關法律法規(guī)和相關政策。（相關行業(yè)協(xié)會落實）

  （二十三）做好宣傳引導。各地要做好政策宣傳解讀，總結好的經驗和有效做法，通過報刊、廣播、電視、互聯(lián)網等方式進行宣傳，加強示范引導，營造良好輿論氛圍。（工業(yè)信息化、能源、煤炭主管部門牽頭，相關部門配合）

  依法依規(guī)推動落后產能退出是當前和今后一個時期落實去產能任務、促進產業(yè)結構調整的重要措施。工業(yè)和信息化部、國家能源局將會同淘汰落后產能工作部際協(xié)調小組成員單位，加強對各地工作的指導，研究完善相關政策措施，適時組織對各地工作開展情況進行督促檢查，并將有關情況報國務院。

  工業(yè)和信息化部     國家發(fā)展和改革委員會     財政部

  人力資源和社會保障部      國土資源部       環(huán)境保護部

  農業(yè)部             商務部              中國人民銀行

  國務院國有資產監(jiān)督管理委員會國家          稅務總局

  國家工商行政管理總局      國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局

  國家安全生產監(jiān)督管理總局   中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

  國家能源局

  2017年2月17日