冀東水泥:限售股份解除限售提示性公告
限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示:
1、本次限售股份實際可上市流通數(shù)量為30500股,占總股本比例0.002%。
2、本次限售股份可上市流通日為2015年9月14日。
一、股權(quán)分置改革方案概述。
1、股權(quán)分置改革對價方案概述:本公司非流通股股東冀東發(fā)展集團有限責(zé)任公司(以下簡稱“冀東集團”)和其他非流通股股東向方案實施股權(quán)登記日登記在冊的流通股股東支付112,299,289股股票對價,即流通股股東每持有10股流通股獲付3.2股對價股份。
2.通過股權(quán)分置改革方案的股東大會日期、屆次:公司股權(quán)分置改革方案經(jīng)2006年4月24日召開的公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議審議通過。
3.股權(quán)分置改革方案實施日:2006年5月24日。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項承諾及履行情況
限售股
承諾及追加承諾
序號 份持有 承諾及追加承諾內(nèi)容
的履行情況
人名稱
法定承諾:
(1)所持股份自改革方案實施之日起,在十二個月
1 吳振儒
內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓;
(2)持有上市公司股份總數(shù)百分之五以上的原非流 嚴格履行了法定承通股股東,在前項規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交諾。
易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的
2 趙素珍
比例在十二個月內(nèi)不得超過百分之五,在二十四個月內(nèi)
不得超過百分之十。
1、法定承諾:
(1)所持股份自改革方案實施之日起,在十二個月
內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓;
(2)持有上市公司股份總數(shù)百分之五以上的原非流 1、嚴格履行了法定承通股股東,在前項規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交諾。易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不得超過百分之五,在二十四個月內(nèi)不得超過百分之十。
2、股份追送承諾:
(1)當(dāng)冀東水泥2006年財務(wù)報告被出具標準無保留
審計意見且2006年經(jīng)審計凈利潤比2005年經(jīng)審計凈利潤增長低于40%時,冀東集團按冀東水泥現(xiàn)有流通股股東每冀東集10股送0.1股的比例無償向追加對價股權(quán)登記日在冊的
3團
無限售條件的流通股股東追送股份,追送股份共計 2、信永中和會計師事
3,509,352.8股。 務(wù)所為本公司出具標
在冀東水泥實施資本公積金轉(zhuǎn)增股份、支付股票股 準無保留審計意見的
利或全體股東按相同比例縮股時,將按照該股本變動比 審計報告,且2006年
例對目前設(shè)定的追送股份總數(shù)進行相應(yīng)調(diào)整;在冀東水 經(jīng)審計凈利潤比2005
泥因?qū)嵤┰霭l(fā)、配股、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證等股本變動而 年經(jīng)審計凈利潤增長
導(dǎo)致原非流通股股東與流通股股東不同比例變動時,前 超過40%,2007年經(jīng)審
述追送股份總數(shù)不變,但每10股追送比例將作相應(yīng)調(diào)整。 計凈利潤比2006年經(jīng)
(2)當(dāng)冀東水泥2007年財務(wù)報告被出具標準無保留 審計凈利潤增長超過
審計意見且2007年經(jīng)審計凈利潤比2005年經(jīng)審計凈利潤 40%,故冀東集團不需
增長低于80%時,冀東集團按冀東水泥現(xiàn)有流通股股東每 要履行上述1中每10
10股送0.1股的比例無償向追加對價股權(quán)登記日在冊的 股送0.1股的追送承
無限售條件的流通股股東追送股份,追送股份共計 諾。
3,509,352.8股。
(3)當(dāng)冀東水泥2006年、2007年財務(wù)報告被出具非
標準無保留意見的審計報告時,前述股份追送自動啟動。
如滿足上述股份追送條件,在年度報告披露后的15
個工作日內(nèi),冀東水泥公告追送股份的實施公告,并確
定追加對價股權(quán)登記日,冀東集團將按照深圳證券交易
所相關(guān)程序?qū)嵤┕煞葑匪汀?
3、為了使冀東水泥股權(quán)分置改革得以順利進行,如 3、冀東集團已履行承
果冀東水泥其他非流通股股東因故不能在本次股權(quán)分置 諾,為其他不能在本
改革中執(zhí)行相關(guān)對價安排,冀東集團承諾對該部分股東 次股權(quán)分置改革中執(zhí)
的執(zhí)行對價安排先行代為墊付。代為墊付后,該部分股 行相關(guān)對價安排的法
東所持股份如上市流通,應(yīng)當(dāng)向代為墊付的冀東集團償 人股東墊付613,821
還代為墊付的股份或款項。 股。
4、冀東集團承諾按以下條款增持冀東水泥股份:
A、以3.70 元為基準價格;
B、在股權(quán)分置改革方案實施后2個月內(nèi),冀東集團
將投入1億元資金通過深交所交易系統(tǒng)以每股不高于基
準價格擇機買入冀東水泥股票,直至 1億元資金用盡;
C、上述基準價格遇到分紅、轉(zhuǎn)增、送股、配股等事
項時,將進行除權(quán)除息調(diào)整; 4、冀東集團已履行承
D、冀東集團承諾在增持計劃完成后6 個月內(nèi)不出售 諾,自2006年5月24
所增持的股份; 日至2006年7月24日
E、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2005]52 號《關(guān)于上市 共增持冀東水泥股份
公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān) 14,489,724股,且增
問題的通知》的規(guī)定,冀東集團在冀東水泥相關(guān)股東會 持后6個月內(nèi)未出售
議審議通過股權(quán)分置改革方案后的兩個月內(nèi)增持社會公 增持股份。
眾股份而觸發(fā)要約收購義務(wù)可以免予履行要約收購義
務(wù);
F、在相關(guān)股東會議通過股權(quán)分置改革方案后至冀東
水泥股票復(fù)牌前,冀東集團將按有關(guān)規(guī)定開立股票資金
帳戶,并將1億元資金存入該帳戶,以確保履行增持股份
計劃。
5、冀東集團承諾,向冀東水泥股東大會提出分紅議 5、在2006年分紅議案
案,2006年度、2007年度公司每年的現(xiàn)金分紅比例,不 中,現(xiàn)金分紅比例為
低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的50%,并保證在股東大會 每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利
表決時對該議案投贊成票。 1元,占公司當(dāng)年實現(xiàn)
的可分配利潤的
56.84%,高于2006年
實現(xiàn)的可分配利潤的
50%;2007年分紅議案
中,現(xiàn)金分紅比例為
每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利
1.2元,占公司當(dāng)年實
現(xiàn)的可分配利潤的
52.07%,冀東集團在
股東大會表決時對上
述議案投了贊成票。
6、冀東集團正與有關(guān)戰(zhàn)略投資者協(xié)商向其轉(zhuǎn)讓所持
冀東水泥部分股份的事宜,該轉(zhuǎn)讓事宜仍存在不確定性;
為保障流通股股東的權(quán)益,冀東集團承諾,無論上述股
份轉(zhuǎn)讓的過戶是在冀東水泥股權(quán)分置改革方案實施日前 6、冀東集團公司已履
或后完成,冀東集團都將保證上述擬轉(zhuǎn)讓股份所對應(yīng)的
行承諾,支付了對價。
對價執(zhí)行。預(yù)計冀東集團完成股份轉(zhuǎn)讓后,仍為冀東水
泥的第一大股東。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份上市流通時間為2015年9月14日。
2、本次限售股份上市流通總數(shù)30500股,占總股本比例0.002%。
3、本次限售股份上市流通情況如下:
本次可上 本次可上 本次可上
持有限售 本次可上 凍結(jié)的股
序 限售股份持 市流通股 市流通股 市流通股
股份數(shù) 市流通股 份數(shù)量
號 有人名稱 數(shù) 數(shù)占限售 數(shù)占無限
(股) 數(shù)占公司 (股)
(股) 股份總數(shù) 售股份總
總股本的
的比例 數(shù)的比例
比例(%)
(%) (%)
1 趙素珍 14696 14696 3.363 0.001 0.001 0
2 吳振儒 10205 10205 2.336 0.001 0.001 0
3 冀東集團 5599 5599 1.281 0.000 0.000 0
合計 30500 30500 6.980 0.002 0.002 0
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況差異
說明
(1)在公司股權(quán)分置改革說明書中,原法人股東為唐山獸藥廠。
2015年6月5日,唐山市路南北人民法院以(2015)北民初字第141號民
事判決書將唐山獸藥廠持有的18,000股冀東水泥股份(首發(fā)前機構(gòu)類限
售股)確認所有權(quán)人為趙素珍,并于2015年6月23日在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)辦理
了過戶手續(xù),性質(zhì)變?yōu)槭装l(fā)前個人類限售股。
(2)在公司股權(quán)分置改革說明書中原法人股東為唐山市通用電器
廠(以下簡稱“電器廠”)。2011年5月23日,唐山市路北區(qū)人民法院
以(2010)北民重字第203號民事調(diào)解書,將吳振儒通過電器廠持有的
12500股冀東水泥股份(首發(fā)前機構(gòu)類限售股)確認至吳振儒。并于2012
年11月22日在中國結(jié)算深圳分公司辦理了過戶手續(xù)。
(3)根據(jù)吳振儒、趙素珍分別于2015年4月27日和2015年7月7日分
別與冀東集團簽署的《股份償還協(xié)議》,吳振儒、趙素珍和分別向冀東
集團償還股權(quán)分置改革墊付股份2295股、3304股,根據(jù)《股份償還協(xié)議》,
該部分代墊股份于2015年8月12日在中國結(jié)算深圳分公司完成代墊股份
償還手續(xù)。
四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下:
股份類型 本次限售股份上市流通前 本次變動 本次限售股份上市流通后
數(shù)
股數(shù) 比例 股數(shù) 比例
一、有限售條件股份 436,943 -30,500 406,443 0.03%
1、其他內(nèi)資持股 385,100 0.03% -30,500 35,4600 0.026%
其中:境內(nèi)法人持股 288,199 0.02% -5,599 28,2600 0.021%
境內(nèi)自然人持股 96,901 0.01% -24,901 72,000 0.005%
2、外資持股
其中:境外法人持股
3、高管股份 51,843 51,843 0.004%
二、無限售條件股份 1,347,085,971 99.97% +30,500 1,347,116,471 99.97%
1、人民幣普通股 1,347,085,971 99.97% +3,0500 1,347,116,471 99.97%
三、股份總數(shù) 1,347,522,914 100.00% 1,347,522,914 100.00%
五、股東持股變化情況及歷次限售情況
1、本次解除限售股東自公司股改實施后至今持股變化情況:
股改實施日持有 本次解限前已解限 本次解限前未解限
限售股份 股份情況 股份情況 股份情況
序 股份數(shù)量
持 數(shù)量 占總股 數(shù)量 占總股 數(shù)量 占總股 變化沿革
號
有人名稱 (股) 本比例 (股) 本比例 (股) 本比例
(%) (%) (%)
1 趙素珍 0 0 0 0 14,696 0.001 注
2 吳振儒 0 0 0 0 10,205 0.001 注
3 冀東集團 494,089,735 51.32 494,627,559 40.79 5,599 收墊付610508股
合計 494,089,735 51.32 494,621,960 40.79 59,500 0.002
注:具體變化詳見本公告三、本次限售股份上市流通安排中4、本次有限售條件的流
通股上市情況與股改說明書所載情況差異說明
2、股改實施后至今公司解除限售情況:
刊登《限售股份上市流通 該次解限涉及的
序號 該次解限的股份 該次解限股份占當(dāng)時
提示性公告》的日期 股東數(shù)量 總數(shù)量(股) 總股本的比例(%)
1 2007 年5月24日 21 51,514,272 5.34
2 2008 年1月12日 19 608,429 0.06
3 2008 年6月11日 1 48,138,530 5.00
4 2009年5月25日 1 398,272,215 32.84
5 2009年7月7日 6 250,000,000 20.61
6 2010年2月11日 1 14,696 0.00
7 2010年11月1日 12 543,304 0.04
8 2014年1月9日 4 59,500 0.004
9 2015年2月6日 1 134,752,300 10
10 2015年9月11日 3 30,500 0.002
六、保薦機構(gòu)核查意見書的結(jié)論性意見
根據(jù)對公司相關(guān)材料、文件的認真核查,保薦機構(gòu)國泰君安證券股
份有限公司認為:在股權(quán)分置改革完成后,公司有限售條件的流通股股
東嚴格履行了其在股權(quán)分置改革中所做出的各項承諾,公司董事會提出
的本次有限售條件的流通股上市申請符合相關(guān)規(guī)定。
七、控股股東對解除限售股份的持有意圖及減持計劃
公司控股股東、實際控制人是否計劃在解除限售后六個月以內(nèi)通過
本所競價交易系統(tǒng)出售股份達到 5%及以上。
是 √ 否
控股股東、實際控制人承諾:如果計劃未來通過深交所競價交易系
統(tǒng)出售所持公司解除限售流通股,并于第一筆減持起六個月內(nèi)減持數(shù)量
達到 5%及以上的,控股股東、實際控制人將于第一次減持前兩個交易
日內(nèi)通過上市公司對外披露出售提示性公告。
八、其他事項
1、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對公司
的非經(jīng)營性資金占用情況;
是 √否
2、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對
該股東的違規(guī)擔(dān)保情況;
是 √否
3、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規(guī)買
賣公司股票的行為;
是 √否
4、解除股份限售的持股 1%以上的股東已提交知悉并嚴格遵守《證
券法》、《上市公司收購管理辦法》和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的
承諾文件;
√是 不適用
九、備查文件
(一)公司董事會解除股份限售申請表;
(二)保薦機構(gòu)核查意見書。
唐山冀東水泥股份有限公司董事會
2015年9月10日
編輯:來飛翔
監(jiān)督:0571-85871667
投稿:news@ccement.com