合康變頻：關(guān)于公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行情況的公告

證券代碼：300048 證券簡稱：合康變頻 編號：2014－008

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

關(guān)于公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行情況的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司（以下簡稱“合康變頻”或“公司”）根據(jù)北京證監(jiān)局京證監(jiān)發(fā)〔2014〕35號《關(guān)于進一步做好上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》的要求，對公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購方以及公司的承諾事項及履行情況進行了自查。經(jīng)自查，截至2013年12月31日，公司股東、關(guān)聯(lián)方及公司的承諾均正常履行，未發(fā)現(xiàn)違反承諾的情況?，F(xiàn)將截至2013年12月31日，公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司未履行完畢承諾的相關(guān)情況公告如下：

一、關(guān)于同業(yè)競爭的承諾

公司控股股東及實際控制人上海上豐集團有限公司（以下簡稱“上豐集團”）、廣州市明珠星投資有限公司（以下簡稱“廣州明珠星”）、劉錦成、葉進吾承諾：：不以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一家公司或企業(yè)的股份及其他權(quán)益）直接或間接參與任何與公司構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活動，并同時承諾如果違反本承諾，愿意承擔由此產(chǎn)生的全部責任，賠償或補償由此給公司造成的所有直接或間接損失。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

二、關(guān)于專利權(quán)許可糾紛的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、劉錦成、葉進吾承諾：公司取得97100477.3號專利許可不存在潛在法律糾紛。如果因任何法律糾紛導(dǎo)致公司遭受損害的，其將對此承擔連帶賠償責任。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

三、關(guān)于收購北京康沃電氣有限公司相關(guān)債權(quán)的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、葉進吾、劉錦成承諾：北京康沃電氣有限公司（以下簡稱“康沃電氣”）股權(quán)轉(zhuǎn)讓前的全部資產(chǎn)與負債均已經(jīng)剝離，如有其他債權(quán)人向康沃電氣主張債權(quán)導(dǎo)致康沃電氣遭受損失的，由上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾承擔賠償責任。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

四、關(guān)于繳納住房公積金的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾關(guān)于住房公積金相關(guān)問題承諾：若合康變頻需補繳2009年7月1日前住房公積金和/或因此受到罰款，相應(yīng)的補繳款和/或罰款由上豐集團、廣州明珠星、葉進吾及劉錦成共同承擔。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

五、關(guān)于一致行動人的承諾

公司實際控制人葉進吾和劉錦成承諾：在未來的公司治理、日常運營及公司相關(guān)事項的表決中，將嚴格遵守《合作協(xié)議》的約定，在發(fā)行人的重大事項決策上均保持一致行動；發(fā)起人股東聯(lián)想控股有限公司（以下簡稱“聯(lián)想控股”）和北京君慧創(chuàng)業(yè)投資中心（以下簡稱“君慧創(chuàng)投”）承諾：其作為合康變頻關(guān)聯(lián)人，在合康變頻所有決策等方面（包括但不限于董事會、股東大會表決時）保持一致行動；同時承諾不利用其對合康變頻的一致行動謀取不正當利益，損害合康變頻及其他股東的合法權(quán)益。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

六、關(guān)于盡量避免關(guān)聯(lián)交易的承諾

公司股東上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾簽訂了《關(guān)于規(guī)范與北京合康億盛變頻科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易的聲明與承諾》，承諾公司上市后，將盡可能避免和合康變頻及其子公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易；在不與法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、合康變頻章程相抵觸的前提下，若有與合康變頻不可避免的關(guān)聯(lián)交易，相關(guān)股東承諾將嚴格按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定程序進行，且在交易時確保按公平、公開的市場原則進行，不通過與合康變頻及其子公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系謀求特殊的利益，不會進行任何有損公司及其他股東利益的關(guān)聯(lián)交易。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

七、關(guān)于公司董事控制企業(yè)避免同業(yè)競爭的承諾

公司董事葉斌武控制的 “濟南嘉匯電器有限公司”（以下簡稱“濟南嘉匯”），經(jīng)營范圍中可能與公司存在部分同業(yè)競爭關(guān)系，葉斌武及濟南嘉匯承諾，在葉斌武擔任公司董事期間，其不會自營或為他人經(jīng)營與公司構(gòu)成競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，濟南嘉匯及葉斌武所控制的其他企業(yè)不會從事與公司構(gòu)成競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，如違反承諾給公司造成任何損失，將連帶承擔賠償責任。

承諾期限：任期內(nèi)有效

截至公告之日，公司董事葉斌武及濟南嘉匯均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

八、關(guān)于股份鎖定的承諾

公司的實際控制人劉錦成先生、葉進吾先生，以及持有本公司股份的董事、監(jiān)事及高級管理人員杜心林、張濤、陳秋泉（前任監(jiān)事）承諾：“自本公司股票上市之日起，在其任職期間每年直接或間接轉(zhuǎn)讓其直接和間接持有的本公司股份的比例不超過其所持本公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接和間接持有的本公司股份?！?

承諾期限：長期有效

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

九、其他對公司中小股東所作承諾

控股股東上豐集團及實際控制人葉進吾先生承諾，分別對其基本證券賬戶中直接持有的5680萬股、650萬股延長鎖定12個月至2014年6月21日，鎖定期內(nèi)不轉(zhuǎn)讓該部分股份，因送股、公積金轉(zhuǎn)增等增加股份，同比例鎖定；控股股東上豐集團對其信用證券賬戶中已做融資擔保物的3498萬股延長鎖定9個月至2014年3月21日，鎖定期內(nèi)不出售，股價跌破其融資警戒價位時，及時補充保證金或提前還款以免出現(xiàn)被強制平倉導(dǎo)致的被動減持情形。

承諾期限：5680萬股、650萬股截至2014年6月21日；3498萬股截至2014年3月21日

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

特此公告。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

董事會

2014年2月13日